Forex Insider Informationen Gesetze

Schnelle Antworten Die Gesetze, die die Wertpapierbranche regeln Hinweis: Soweit nicht anders angegeben, sind die Links zu den unten stehenden Wertpapiergesetzen aus Satzungsbeschlüssen, die vom Amt des Legislative Counsel, dem US-Repräsentantenhaus, geführt werden. Diese Links werden für die Benutzerfreundlichkeit zur Verfügung gestellt und können nicht die letzten Änderungen widerspiegeln. Wenn Sie Fragen zur Bedeutung oder Anwendung eines bestimmten Gesetzes haben, wenden Sie sich bitte an einen Anwalt, der sich auf Wertpapierrecht spezialisiert hat. Wertpapiergesetz von 1933 Das Securities Act von 1933, das Securities Act von 1933, hat zwei grundlegende Ziele: verlangt, dass die Anleger finanzielle und sonstige wichtige Informationen über Wertpapiere erhalten, die öffentlich verkauft werden und Betrug, Falschdarstellungen und andere Betrügereien verbieten Den Verkauf von Wertpapieren. Zweck der Registrierung Ein primäres Mittel zur Erreichung dieser Ziele ist die Offenlegung wichtiger Finanzinformationen durch die Registrierung von Wertpapieren. Diese Informationen ermöglichen es Investoren, nicht der Regierung, fundierte Urteile darüber zu machen, ob ein Unternehmen Wertpapiere kaufen soll. Während die SEC verlangt, dass die Informationen korrekt sind, kann es nicht garantieren. Anleger, die Wertpapiere erwerben und Verluste erleiden, haben wichtige Verwertungsrechte, wenn sie nachweisen können, dass eine unvollständige oder ungenaue Offenlegung wichtiger Informationen vorliegt. Der Registrierungsprozess Im Allgemeinen müssen in den USA verkaufte Wertpapiere registriert werden. Die Registrierungsformulare Firmen Datei liefern wesentliche Fakten bei gleichzeitiger Minimierung der Belastung und Kosten der Einhaltung der Gesetze. Grundsätzlich verlangen die Registrierungsformulare eine Beschreibung der Gesellschaft und der Unternehmen eine Beschreibung der zu erwerbenden Sicherheiten über die Geschäftsführung der Gesellschaft und der von unabhängigen Wirtschaftsprüfern zertifizierten Jahresabschlüsse. Anmeldungen und Prospekte werden kurz nach der Einreichung mit der SEC veröffentlicht. Wenn sie von inländischen US-Unternehmen eingereicht werden, sind die Aussagen auf der EDGAR-Datenbank zugänglich, die auf sec. gov zugänglich ist. Die Registrierungserklärungen unterliegen der Einhaltung der Offenlegungsanforderungen. Nicht alle Wertpapiere müssen bei der Kommission registriert sein. Einige Ausnahmen von der Registrierungspflicht umfassen: private Angebote für eine begrenzte Anzahl von Personen oder Institutionen, die Angebote von eingeschränkten Angeboten in begrenzter Menge und von Wertpapieren von kommunalen, staatlichen und föderalen Regierungen anbieten. Durch die Freistellung vieler kleiner Angebote aus dem Registrierungsprozess will die SEC die Kapitalbildung fördern, indem sie die Kosten für das Anbieten von Wertpapieren an die Öffentlichkeit senkt. Securities Exchange Act von 1934 Mit diesem Gesetz schuf der Kongress die Securities and Exchange Commission. Das Gesetz ermächtigt die SEC mit umfassender Kompetenz über alle Aspekte der Wertpapierbranche. Dazu gehört auch die Regulierung, Regulierung und Kontrolle von Maklerfirmen, Transferstellen und Clearingagenturen sowie der nationalen Selbstregulierungsorganisationen (SROs). Die verschiedenen Wertpapierbörsen, wie die New York Stock Exchange, die NASDAQ Stock Market und die Chicago Board of Options sind SROs. Die Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) ist ebenfalls eine SRO. Das Gesetz identifiziert und verbietet auch bestimmte Verhaltensweisen auf den Märkten und erteilt der Kommission disziplinarische Befugnisse gegenüber beaufsichtigten Unternehmen und Personen, die mit diesen verbunden sind. Das Gesetz ermächtigt die SEC auch, periodische Berichterstattung über Informationen von Unternehmen mit öffentlich gehandelten Wertpapieren zu verlangen. Corporate Reporting Unternehmen mit mehr als 10 Millionen in Vermögenswerte, deren Wertpapiere von mehr als 500 Eigentümer gehalten werden, müssen jährliche und andere periodische Berichte. Diese Berichte stehen der Öffentlichkeit über die EDGAR-Datenbank SEC39s zur Verfügung. Stimmrechtsvertretung Das Securities Exchange Act regelt auch die Offenlegung in den Materialien, die verwendet werden, um Aktionäre39 Stimmen in Jahres - oder Sondertagungen für die Wahl der Direktoren und die Zustimmung zu anderen Kapitalmaßnahmen zu erheben. Diese Informationen, die in Vollmachtsmaterialien enthalten sind, müssen bei der Kommission im Voraus eingereicht werden, damit die Einhaltung der Offenlegungsvorschriften gewährleistet ist. Solicitations, ob vom Management oder von Gesellschaftergruppen, müssen alle wichtigen Tatsachen über die Fragen offenlegen, auf denen die Inhaber zur Abstimmung aufgefordert werden. Tenderangebote Das Securities Exchange Act erfordert die Offenlegung wichtiger Informationen durch jeden, der mehr als 5 Prozent der Wertpapiere eines Unternehmens durch Direktkauf oder Übernahmeangebot erwerben möchte. Ein solches Angebot wird oft verlängert, um die Kontrolle über das Unternehmen zu erlangen. Wie bei den Stimmrechtsvertretern können Aktionäre über diese kritischen Unternehmensereignisse informiert entscheiden. Insiderhandel Die Wertpapiergesetze verbieten betrügerische Aktivitäten jeglicher Art im Zusammenhang mit dem Angebot, dem Kauf oder dem Verkauf von Wertpapieren weitgehend. Diese Bestimmungen sind die Grundlage für viele Arten von Disziplinarmaßnahmen, einschließlich Maßnahmen gegen betrügerische Insiderhandel. Insiderhandel ist illegal, wenn eine Person eine Sicherheit tauscht, während sie im Besitz von materiellen nichtöffentlichen Informationen ist, die gegen die Verpflichtung zur Zurückhaltung der Informationen oder zum Verzicht auf den Handel verstoßen. Registrierung von Börsen, Verbänden usw. Das Gesetz verpflichtet eine Vielzahl von Marktteilnehmern, sich bei der Kommission anzumelden, einschliesslich Börsen, Makler und Händler, Transferstellen und Clearingstellen. Die Registrierung für diese Organisationen beinhaltet die Einreichung Offenlegungsunterlagen, die regelmäßig aktualisiert werden. Der Austausch und die Regulierungsbehörde für die Finanzindustrie (FINRA) werden als Selbstregulierungsorganisationen (SRO) bezeichnet. SROs müssen Regeln aufstellen, die die Disziplinierung von Mitgliedern für falsches Verhalten und die Festlegung von Maßnahmen zur Sicherung der Marktintegrität und des Anlegerschutzes ermöglichen. SRO vorgeschlagenen Regeln unterliegen der SEC Überprüfung und veröffentlicht, um öffentliche Stellungnahme zu stellen. Während viele SRO vorgeschlagenen Regeln sind wirksam bei der Einreichung, einige unterliegen der SEC-Genehmigung, bevor sie in Kraft treten können. Trust Indenture Act von 1939 Dieses Gesetz gilt für Schuldverschreibungen wie Anleihen, Schuldverschreibungen und Schuldverschreibungen, die zum öffentlichen Verkauf angeboten werden. Obwohl diese Wertpapiere nach dem Securities Act registriert werden dürfen, dürfen sie nicht öffentlich angeboten werden, es sei denn, dass eine förmliche Vereinbarung zwischen dem Emittenten von Anleihen und dem Anleihegläubiger, bekannt als Vertrauensvertrag, den Standards dieses Gesetzes entspricht. Investmentgesellschaftsgesetz von 1940 Dieses Gesetz regelt die Organisation von Gesellschaften, einschließlich Investmentfonds, die vorwiegend in Anlagen investieren, reinvestieren und in Wertpapieren handeln und deren Wertpapiere dem investierenden Publikum angeboten werden. Die Verordnung soll die Interessenkonflikte minimieren, die bei diesen komplexen Vorgängen auftreten. Das Gesetz verpflichtet diese Unternehmen, ihre Finanzlage und Investitionspolitik an die Anleger zu offenbaren, wenn die Aktien anfänglich verkauft werden und anschließend regelmäßig. Der Schwerpunkt dieses Gesetzes liegt auf der Offenlegung der Informationen über den Fonds und seine Anlageziele sowie die Struktur und den Betrieb der Investmentgesellschaft für die investierende Öffentlichkeit. Es ist wichtig, sich daran zu erinnern, dass das Gesetz der SEC nicht gestattet, die Anlageentscheidungen oder - aktivitäten dieser Unternehmen direkt zu überwachen oder die Verdienste ihrer Anlagen zu beurteilen. Anlageberatergesetz von 1940 Dieses Gesetz regelt die Anlageberater. Mit bestimmten Ausnahmen erfordert dieses Gesetz, dass Unternehmen oder Einzelpraktiker, die für die Beratung anderer über Wertpapierinvestitionen kompensiert werden, sich bei der SEC registrieren und den Vorschriften zum Schutz der Anleger entsprechen müssen. Da das Gesetz in den Jahren 1996 und 2010 geändert wurde, müssen sich in der Regel nur Berater, die über mindestens 100 Millionen verwaltete Vermögen verfügen oder eine eingetragene Investmentgesellschaft beraten, bei der Kommission registrieren lassen. Sarbanes-Oxley Act von 2002 Am 30. Juli 2002 unterzeichnete Präsident Bush das Gesetz Sarbanes-Oxley von 2002, das er als die weitesten Reformen der amerikanischen Geschäftspraktiken seit der Zeit von Franklin Delano Roosevelt Eine Reihe von Reformen zur Verbesserung der Corporate Responsibility, zur Verbesserung der finanziellen Offenlegung und zur Bekämpfung von Unternehmens - und Rechnungsführungsbetrug sowie zur Schaffung des "Public Accounting Oversight Board", das auch als PCAOB bekannt ist, um die Tätigkeiten des Revisionsberufs zu überwachen. (Überprüfen Sie bitte die von der US Repräsentantenbörse des US-Repräsentantenbüros geführten Klassifikationstabellen für Aktualisierungen der Gesetze.) Sie können Links zu allen Regelungen und Berichten der Kommission finden, die unter dem Sarbanes-Oxley Act unter: sec. govspotlightsarbanes veröffentlicht wurden - oxley. htm. Dodd-Frank Wall Street Reform und Verbraucherschutzgesetz von 2010 Die Dodd-Frank Wall Street Reform und Verbraucherschutzgesetz wurde am 21. Juli 2010 von Präsident Barack Obama in Gesetz unterzeichnet. Die Gesetzgebung sah vor, das U. S.-Regulierungssystem in einer Reihe von Bereichen umzugestalten, einschließlich, aber nicht beschränkt auf Verbraucherschutz, Handelsbeschränkungen, Kreditratings, Regulierung von Finanzprodukten, Corporate Governance und Offenlegung sowie Transparenz. (Bitte überprüfen Sie die Klassifizierung Tabellen von der US House of Representatives Office des Gesetzes Revision Counsel für Aktualisierungen eines der Gesetze gepflegt.) Sie können Links zu allen Regelungen der Kommission und Berichte nach dem Dodd Frank Act unter: sec. govspotlightdodd - Frank. shtml. Jumpstart Unsere Business Startups Act von 2012 Das Jumpstart Unser Business Startups Act (das JOBS Actquot) wurde am 5. April 2012 verabschiedet. Das JOBS Act zielt darauf ab, Unternehmen bei der Beschaffung von Mitteln in öffentlichen Kapitalmärkten zu helfen, indem die regulatorischen Anforderungen minimiert werden. Der vollständige Wortlaut des Gesetzes ist abrufbar unter: gpo. govfdsyspkgBILLS-112hr3606enrpdfBILLS-112hr3606enr. pdf. (Bitte überprüfen Sie die Klassifizierung Tabellen von der US House of Representatives Office des Gesetzes Revision Counsel für Aktualisierungen eines der Gesetze gepflegt.) Was ist Insiderhandel Ein Insider ist jede Person, die mindestens eine der folgenden besitzt: 1) Zugang Zu wertvollen nicht-öffentlichen Informationen über ein Unternehmen (dies macht ein Unternehmen Regisseure und hochrangige Führungskräfte Insider) 2) Eigentum an Aktien, die mehr als 10 eines Unternehmens Equity ist Ein häufiges Missverständnis ist, dass alle Insider-Handel illegal ist, aber es gibt Eigentlich zwei Methoden, durch die Insiderhandel auftreten können. Eine ist legal, und die andere ist nicht. Ein Insider ist gesetzlich erlaubt, Anteile der Firma - und aller Tochtergesellschaften - zu kaufen und zu verkaufen, die ihn oder sie beschäftigen. Diese Transaktionen müssen jedoch ordnungsgemäß bei der Securities and Exchange Commission (Securities and Exchange Commission) registriert und mit Voranmeldungen durchgeführt werden. Details zu diesem Insiderhandel finden Sie auf der SEC-EDGAR-Datenbank. Die berüchtigtere Form des Insiderhandels ist die illegale Verwendung von nicht bekannten Materialinformationen für den Gewinn. Es ist wichtig, sich daran zu erinnern, dass dies von jedem, einschließlich der Führungskräfte, ihre Freunde und Verwandten, oder nur eine regelmäßige Person auf der Straße getan werden kann, solange die Informationen nicht öffentlich bekannt ist. Angenommen, der CEO eines börsennotierten Unternehmens versehentlich seine Unternehmen vierteljährliche Erträge, während sich ein Haarschnitt. Wenn der Friseur diese Informationen nimmt und an ihm handelt, gilt das als illegaler Insiderhandel, und die SEC kann Maßnahmen ergreifen. Die SEC ist in der Lage, illegale Insider-Handel zu überwachen, indem sie das Handelsvolumen einer bestimmten Aktie. Die Volumina steigen gewöhnlich, nachdem Materialnachrichten an die Öffentlichkeit ausgegeben werden, aber wenn keine solche Information zur Verfügung gestellt wird und die Volumina dramatisch ansteigen, kann dies als Warnflag wirken. Die SEC untersucht dann genau, wer für den ungewöhnlichen Handel verantwortlich ist und ob er illegal war oder nicht. Um mehr über Insider-Trading, lesen Sie in den Artikeln Uncovering Insider Trading. Delving in Insider-Investitionen und wenn Insider Buy Sollten Sie beitreten Lernen Sie die Definition der illegalen Insiderhandel bei der Überprüfung der Menschen, die beteiligt sein können und die Vorschriften und Konsequenzen. Read Answer Erfahren Sie mehr über Insider-Informationen und Insider-Handel und die Unterschiede zwischen den beiden beide nicht öffentliche Informationen. Lesen Antwort Erfahren Sie, warum es möglich ist, Insiderhandel durch Unfall zu begehen, und warum Insiderhandel Gesetze schaffen logische Inkonsistenzen. Lesen Antwort Entdecken Sie die Unterschiede zwischen zwei Handelspraktiken, waschen Handel und Insiderhandel, und finden Sie heraus, warum diese Praktiken. Lesen Sie Antwort Erfahren Sie, ob das Schreiben eines Blog-Post über eine Aktie, die Sie besitzen, Insiderhandel ist. Knacken auf innen Handel ist ein wichtiges. Lesen Sie Antwort Insider sind oft mit dem Besitz eines erheblichen Anteils eines Unternehmens Aktien gesegnet. Diese gemeinsame Besitz ist oft in der. Antwort lesen Ein Wertpapier mit einem Preis, der von einem oder mehreren zugrunde liegenden Vermögenswerten abhängig ist oder abgeleitet wird. Die Kartellgesetze gelten für praktisch alle Branchen und für alle Unternehmensebenen, einschließlich der Herstellung und des Transports. Wenn die Wertpapiere eines Unternehmens in mehr als einer Börse notiert sind, um den Anteilen der Aktien Liquidität hinzuzufügen und zu ermöglichen. Die Chicken Tax ist ein Tarif auf leichte Lastwagen außerhalb der USA gemacht. Ein Höchstlohn ist eine Obergrenze, wie viel Einkommen ein Arbeiter in einem bestimmten Zeitraum verdienen kann.